特種設備生產單位
電梯
質量安全總監、電梯安全員職責，電梯質量安全風險管控清單
1. 電梯質量安全總監職責
1.1電梯質量安全總監職責（電梯制造（含安裝、修理、改造）單位）
1.2電梯質量安全總監職責（電梯安裝（含修理）單位）
2.電梯質量安全員守則
2.1電梯質量安全員守則(電梯制造（含安裝、修理、改造）單位)
2.2電梯質量安全員守則〔電梯安裝（含修理）單位〕
3．電梯質量安全風險管控清單
3.1電梯質量安全風險管控清單（電梯制造（含安裝、修理、改造）單位）
3.2電梯質量安全風險管控清單（電梯安裝（含修理）單位）
電梯質量安全總監職責
〔電梯制造（含安裝、修理、改造）單位〕
本單位設立的電梯質量安全總監是指負責電梯制造（含安裝、修理、改造）質量保證系統安全運轉的管理人員。質量安全總監按照職責要求直接對本單位主要負責人負責，承擔下列職責：
（一）組織貫徹、實施
《中華人民共和國特種設備安全法》
《特種設備安全監察條例》
《特種設備生產和充裝單位許可規則》《電梯維護保養規則》等電梯制造有關的安全技術規范及相關標準，對質量保證系統的實施負責；
（二）組織制定質量保證手冊、程序文件、作業指導書等質量保證體系文件，批準程序文件；
（三）負責建立、保持和改進質量安全保證體系并使其有效運行，，指導和協調、監督檢查質量保證體系各質量控制系統的工作；
（四）組織建立并持續維護電梯質量安全追溯體系；
（五）落實本單位質量安全管理機構設置和安全管理人員的配備；
（六）組織質量分析、質量審核并協助進行管理評審工作；
（七）實施對不合格品（項）的控制，行使質量安全一票否決權；負責重大不合格品的責任鑒定和處理，及時組織采取糾正預防措施；
（八）建立企業“公告板”制度，對所生產的電梯安全事故事件、質量缺陷或事故隱患等情況，及時予以公示；
（九）組織建立和健全內外部質量信息反饋和處理的信息系統；
（十）組織建立電梯制造質量安全日管控、周排查、月調度制度并有效實施；
（十一）向市場監督管理部門如實反映質量安全問題；
（十二）組織對質量安全員定期進行教育和培訓；
（十三）接受和配合市場監督管理部門開展的監督檢查和事故調查，并如實提供有關材料；
（十四）履行市場監督管理部門規定和本單位要求的其他電梯質量安全管理職責；
電梯質量安全總監職責
〔電梯安裝（含修理）單位〕
本單位設立的電梯質量安全總監是指負責電梯安裝（含修理）質量保證系統安全運轉的管理人員。質量安全總監按照職責要求直接對本單位主要負責人負責，承擔下列職責：
（一）組織貫徹、實施《中華人民共和國特種設備安全法》《特種設備安全監察條例》《特種設備生產和充裝單位許可規則》《電梯維護保養規則》等電梯安裝有關的安全技術規范及相關標準，對安裝質量保證系統的實施負責；
（二）組織制定質量保證手冊、程序文件、作業指導書等質量保證體系文件，批準程序文件；
（三）負責建立、保持和改進質量安全保證體系并使其有效運行，指導和協調、監督檢查質量保證體系各質量控制系統的工作；
（四）組織建立并持續維護電梯安裝（修理）質量安全追溯體系；
（五）落實本單位質量安全管理機構設置和安全管理人員的配備；
（六）組織質量分析、質量審核并協助進行管理評審工作；
（七）實施對不合格品（項）的控制，行使質量安全一票否決權；負責重大質量安全問題的責任鑒定和處理，及時組織采取糾正預防措施；
（八）建立企業“公告板”制度，對所安裝（修理）的電梯安全事故事件、質量缺陷或事故隱患等情況，及時予以公示；
（九）組織建立和健全內外部質量信息反饋和處理的信息系統；
（十）組織建立電梯（含修理）質量安全日管控、周排查、月調度制度并有效實施；
（十一）向市場監督管理部門如實反映質量安全問題；
（十二）組織對質量安全員定期進行教育和培訓；
（十三）接受和配合市場監督管理部門開展的監督檢查和事故調查，并如實提供有關材料；
（十四）履行市場監督管理部門規定和本單位要求的其他電梯質量安全管理職責。
本單位設立的質量安全員是指具體負責電梯制造（含安裝、修理、改造）質量過程控制的檢查人員，根據本單位實際情況和產品制造工作需要，配備并任命足夠數量的質量安全員。質量安全員應當具備電梯制造（含安裝、修理、改造）質量安全管理能力，具有一定的行政和技術職權，按照職責要求，對質量安全總監或單位主要負責人負責，承擔下列職責：
（一）負責審核質量控制程序文件和作業指導書；
（二）按照安全技術規范和質量保證手冊要求，審查確認相關工作見證，檢查制造過程的質量控制程序和要求實施情況；
（三）發現問題應當與當事人及時聯系、解決，必要時責令停止當事人的工作，將情況向質量安全總監報告；未發現問題的，也應當予以記錄并實行零風險報告；
（四）組織對相關技術人員定期進行教育和培訓；
（五）配合檢驗機構做好電梯型式試驗、監督檢驗等工作；
（六）落實電梯質量安全日管控工作制度，形成每日檢查記錄；
（七）接受和配合市場監督管理部門開展的監督檢查和事故調查，并如實提供有關材料；
（八）履行市場監督管理部門規定和本單位要求的其他電梯質量安全管理職責。
本單位設立的質量安全員是指具體負責電梯安裝（含修理）質量過程控制的檢查人員，根據本單位實際情況和電梯安裝（含修理）工作需要，配備并任命足夠數量的質量安全員。質量安全員應當具備電梯（含修理）質量安全管理能力，具有一定的行政和技術職權，按照職責要求，對質量安全總監或單位主要負責人負責，承擔下列職責：
（一）負責審核質量控制程序文件和作業指導書；
（二）按照安全技術規范和質量保證手冊要求，審查確認相關工作見證，檢查施工過程的質量控制程序和要求實施情況；
（三）發現問題應當與當事人及時聯系、解決，必要時責令停止當事人的工作，將情況向質量安全總監報告；未發現問題的，也應當予以記錄并實行零風險報告；
（四）組織對相關技術人員定期進行教育和培訓；
（五）配合檢驗機構做好電梯監督檢驗等工作；
（六）落實電梯質量安全日管控工作制度，形成每日檢查記錄；
（七）接受和配合市場監督管理部門開展的監督檢查和事故調查，并如實提供有關材料；
（八）履行市場監督管理部門規定和本單位要求的其他電梯質量安全管理職責。
電梯質量安全風險管控清單
〔電梯制造（含安裝、修理、改造）單位〕
第一條 為建立并落實電梯制造（含安裝、修理、改造）單位質量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調度工作制度，結合本單位實際情況，制定本清單。
第二條 本單位質量安全風險主要存在于電梯設計、材料與零部件、作業（工藝）、焊接、檢驗與試驗、生產設備和檢驗試驗裝置、人員管理和執行特種設備許可制度等環節。
第三條 設計風險至少包括以下幾個方面：
（一）產品設計的依據不符合要求；
（二）未按規定對設計文件修改、外來設計文件進行控制；
（三）設計文件未經責任人員審查確認用于生產。
第四條 材料與零部件風險至少包括以下幾個方面：
（一）未按規定對受委托方實施質量控制；
（二）未按規定進行材料與零部件驗收(復驗)、材料標識、存放、保管、領用和使用控制；
（三）材料代用手續不全。
第五條 作業（工藝）風險至少包括以下幾個方面：
（一）未對設計圖紙的工藝性進行審查；
（二）未按規定制定通用、專用文件和技術交底；
（三）未按規定對生產工藝執行情況進行檢查；
（四）生產用工裝、模具的管理不當。
第六條 焊接風險至少包括以下幾個方面：
（一）未按規定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制；
（二）焊接工藝評定不符合要求；
（三）未按規定對焊縫返修進行控制。
第七條 檢驗與試驗風險至少包括以下幾個方面：
（一）檢驗與試驗工藝不符合要求；
（二）未按規定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態、檢驗試驗記錄和報告進行控制；
（三）有型式試驗或其他特殊試驗要求的產品，未按規定進行控制。
第八條 生產設備和檢驗與試驗裝置風險至少包括以下幾個方面：
（一）生產設備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；
（二）生產設備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；
（三）生產設備和檢驗與試驗裝置狀態控制，包括生產設備使用狀態標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產設備的檢驗報告等不符合要求。
第九條 人員管理風險至少包括以下幾個方面：
（一）未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規定；
（二）特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求；
（三）特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求。
第十條 執行特種設備許可制度風險至少包括以下幾個方面：
（一）資源條件未能持續保持許可條件；
（二）未按規定履行告知義務并接受監督檢驗；
（三）發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。
第十一條 其他來自政府監管部門的監督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態風險。
第十二條 本單位根據上述規定制定了《電梯質量安全風險管控清單》（例表見附錄A9），當生產的電梯類別、型號等發生改變可能導致風險指標產生變化時，需對清單及時進行調整。
電梯質量安全風險管控清單
〔電梯安裝（含修理）單位〕
第一條 為建立并落實電梯安裝（含修理）單位質量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調度工作制度，結合本單位實際情況，制定本清單。
第二條 本單位質量安全風險主要存在于電梯施工過程中的材料與零部件、作業（工藝）、焊接、檢驗與試驗、施工設備和檢驗試驗裝置、施工過程、人員管理以及執行特種設備許可制度等環節；
第三條 井道勘測（隱蔽工程驗收）風險至少包括以下幾個方面：
（一）井道現場情況與電梯實際尺寸不符；
（二）曳引機承重工字剛、導軌支架、廳門門頭支撐點等預埋件是否符合相關要求。
第四條 材料與零部件風險至少包括以下幾個方面：
（一）未按規定對受委托方實施質量控制；
（二）未按規定進行材料與零部件驗收（復驗）、材料標識、存放、保管、領用和使用控制；
（三）材料變更手續不全。
第五條 作業（工藝）風險至少包括以下幾個方面：
（一）未按規定進行圖紙會審；
（二）未按規定編制電梯安裝（含修理）施工方案等通用、專用的作業(工藝)文件，并進行施工技術交底；
（三）未按規定對生產工藝執行情況進行檢查；
（四）施工用工裝、模具的管理不當。
第六條 焊接風險至少包括以下幾個方面：
（一）未按規定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制；
（二）焊接工藝評定不符合要求；
（三）未按規定對焊縫返修進行控制。
第七條 檢驗與試驗風險至少包括以下幾個方面：
（一）檢驗與試驗工藝不符合要求
（二）未按規定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態、檢驗試驗記錄和報告進行控制。
第八條 施工設備和檢驗與試驗裝置風險至少包括以下幾個方面：
（一）施工設備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；
（二）施工設備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；
（三）施工設備和檢驗與試驗裝置狀態控制，包括設備使用狀態標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產設備的檢驗報告等不符合要求。
第九條 施工過程風險至少包括以下幾個方面：
（一）未對現場安全環境進行評價并制定措施；
（二）施工過程不符合相關要求。
第十條 人員管理風險至少包括以下幾個方面：
（一）未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規定；
（二）特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求；
（三）特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求。
第十一條 執行特種設備許可制度風險至少包括以下幾個方面：
（一）資源條件未能持續保持許可條件；
（二）未按規定履行告知義務并接受監督檢驗；
（三）發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。
第十二條 其他來自政府監管部門的監督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態風險。
第十三條 本單位根據上述規定制定了《電梯質量安全風險管控清單》（例表見附錄A10），當安裝（含修理）的電梯類別、型號等發生改變可能導致風險指標產生變化時，需對清單及時進行調
電梯質量安全風險管控清單（安裝（含修理））
序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注
1井道勘測井道現場情況與電梯實際尺寸不符安裝施工前，根據設計圖紙復核施工現場周排查質量安全總監
2曳引機承重工字剛、導軌支架、廳門門頭支撐點等預埋件是否符合相關要求。安裝施工前，根據設計圖紙對隱蔽工程的施工質量進行驗收周排查質量安全總監
3材料與零部件未按規定對受委托方實施質量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質量控制周排查質量安全總監
4未按規定進行材料驗收（復驗）以及存放與保管按照法規、標準、控制程序文件的要求進行驗收（復驗）、存放與保管周排查質量安全總監
5未按規定進行領用、使用控制以及材料標識按照法規、標準、控制程序文件的要求進行料領用和使用以及材料標識日管控質量安全員
6未按規定辦理材料變更手續按照法規、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續日管控質量安全員
7作業（工藝）未按規定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業（工藝）文件，并進行施工技術交底按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件并進行施工技術交底日管控質量安全員
8未按規定進行圖紙會審按規定進行圖紙會審，并做好相關記錄周排查質量安全總監
9未按規定對作業（工藝）進行檢查按控制程序文件規定，定期進行作業（工藝）執行情況檢查日管控質量安全員
10施工用工裝、模具的管理不符合要求定期開展工裝機具使用管理檢查并做好記錄月調度主要負責人
11焊接未按規定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制按照法規、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程（包括焊接環境）進行管理、控制，并做好記錄日管控質量安全員
12焊接工藝評定、焊接工藝規程不符合要求按規定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝周排查質量安全總監
13焊縫返修未按規定執行焊縫返修應按照法規、標準、控制程序文件的要求執行日管控質量安全員
14檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件不符合要求按照法規、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質量安全總監
15未按規定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態進行控制按照法規、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態標識以及相關記錄周排查質量安全總監
16未按規定對檢驗試驗記錄和報告進行控制應及時出具準確規范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質量安全總監
17施工設備和檢驗與試驗裝置采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求按照法規、標準、控制程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的相關環節進行控制并做好相關記錄周排查質量安全總監
18檔案管理不符合要求按照程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理周排查質量安全總監
19設備使用狀態標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的設備的檢驗報告等不符合要求按照程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的相關標識、檢驗報告進行管理日管控質量安全員
20施工過程未對現場安全環境進行評價并制定措施對現場施工作業環境進行安全辨識，并制定相應的風險防范措施日管控質量安全員
21施工過程不符合相關要求制定現場作業指導手冊，規范作業程序日管控質量安全員
22人員管理未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調度主要負責人
23特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調度主要負責人
24特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料月調度主要負責人
25執行特種設備許可制度資源條件未能持續保持許可條件制定執行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調度主要負責人
26未按規定履行告知義務并接受監督檢驗接受各級特種設備安全監管部門的監督，并按規定申報和接受監督檢驗月調度主要負責人
27發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等按規定進行許可證管理月調度主要負責人
28政府監督、通報、預警發現不合格項記錄、整改月調度主要負責人
29投訴舉報發現不合格項記錄、整改、消除安全隱患月調度主要負責人
30輿情信息發現不合格項記錄、整改月調度主要負責人
序號
風險類別
風險指標
風險管控措施
管控形式
責任人
備注
井道
勘測
井道現場情況與電梯實際尺寸不符
安裝施工前，根據設計圖紙復核施工現場
周排查
質量安全總監
曳引機承重工字剛、導軌支架、廳門門頭支撐點等預埋件是否符合相關要求。
安裝施工前，根據設計圖紙對隱蔽工程的施工質量進行驗收
周排查
質量安全總監
材料與
零部件
未按規定對受委托方實施質量控制
建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質量控制
周排查
質量安全總監
未按規定進行材料驗收（復驗）以及存放與保管
按照法規、標準、控制程序文件的要求進行驗收（復驗）、存放與保管
周排查
質量安全總監
未按規定進行領用、使用控制以及材料標識
按照法規、標準、控制程序文件的要求進行料領用和使用以及材料標識
日管控
質量安全員
未按規定辦理材料變更手續
按照法規、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續
日管控
質量安全員
作業
（工藝）
未按規定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業（工藝）文件，并進行施工技術交底
按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件并進行施工技術交底
日管控
質量安全員
未按規定進行圖紙會審
按規定進行圖紙會審，并做好相關記錄
周排查
質量安全總監
未按規定對作業（工藝）進行檢查
按控制程序文件規定，定期進行作業（工藝）執行情況檢查
日管控
質量安全員
10
施工用工裝、模具的管理不符合要求
定期開展工裝機具使用管理檢查并做好記錄
月調度
主要負責人
11
焊接
未按規定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制
按照法規、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程（包括焊接環境）進行管理、控制，并做好記錄
日管控
質量安全員
12
焊接工藝評定、焊接工藝規程不符合要求
按規定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝
周排查
質量安全總監
13
焊縫返修未按規定執行
焊縫返修應按照法規、標準、控制程序文件的要求執行
日管控
質量安全員
14
檢驗
與試驗
檢驗與試驗工藝文件不符合要求
按照法規、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件
周排查
質量安全總監
15
未按規定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態進行控制
按照法規、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態標識以及相關記錄
周排查
質量安全總監
16
未按規定對檢驗試驗記錄和報告進行控制
應及時出具準確規范的檢驗與試驗記錄和報告
周排查
質量安全總監
17
施工設備
和檢驗與試驗裝置
采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求
按照法規、標準、控制程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的相關環節進行控制并做好相關記錄
周排查
質量安全總監
18
檔案管理不符合要求
按照程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理
周排查
質量安全總監
19
設備使用狀態標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的設備的檢驗報告等不符合要求
按照程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的相關標識、檢驗報告進行管理
日管控
質量安全員
20
施工過程
未對現場安全環境進行評價并制定措施
對現場施工作業環境進行安全辨識，并制定相應的風險防范措施
日管控
質量安全員
21
施工過程不符合相關要求
制定現場作業指導手冊，規范作業程序
日管控
質量安全員
22
人員管理
未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規定
制定人員管理相關程序，明確相關要求
月調度
主要負責人
23
特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求
加強過程巡查及檔案管理
月調度
主要負責人
24
特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求
檢查相關工作見證材料
月調度
主要負責人
25
執行特種設備許可制度
資源條件未能持續保持許可條件
制定執行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發生變化時，及時核查是否滿足許可條件
月調度
主要負責人
26
未按規定履行告知義務并接受監督檢驗
接受各級特種設備安全監管部門的監督，并按規定申報和接受監督檢驗
月調度
主要負責人
27
發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等
按規定進行許可證管理
月調度
主要負責人
28
政府監督、通報、預警
發現不合格項
記錄、整改
月調度
主要負責人
29
投訴舉報
發現不合格項
記錄、整改、消除安全隱患
月調度
主要負責人
30
輿情信息
發現不合格項
記錄、整改
月調度
主要負責人
備注：本清單為推薦性格式，僅規定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，電梯安裝（含修理）單位應當結合本單位實際和產品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。
